Nachhaltiges wirtschaftliches und soziales Verhalten – das ist ein wesentliches Element der Unternehmenskultur der DVB. Die DVB versteht unter Compliance die Einhaltung von Recht, Gesetz und Satzung, aber auch die Einhaltung des internen Regelwerkes sowie die freiwillig eingegangenen Selbstverpflichtungen. Um ein hochprofessionelles, einheitliches und vorbildliches Verhalten zu gewährleisten, hat der Vorstand Anfang 2010 einen Verhaltenskodex entwickelt, dessen Werte gegenüber dem Unternehmen „DVB“, gegenüber unseren Kunden sowie gegenüber allen Kollegen gelten (Executive Summary zum Code of Conduct der DVB vom
13. April 2010, nur in Englisch verfügbar).

Die Compliance-Funktion ist innerhalb der DVB zentralisiert. Der Verantwortungs-bereich umfasst daher insbesondere die Bekämpfung von Geldwäsche, Markt-missbrauch/Marktmanipulation und Korruption, den Datenschutz, die Behandlung von Interessenkonflikten sowie die Einhaltung der Richtlinie über Märkte der Finanzinstrumente.

An jedem Standort der Bank wurden Compliance-Mitarbeiter benannt. Diese lokalen Compliance-Beauftragten sind direkt der Leiterin Compliance unterstellt. Soweit möglich, wurden maschinelle Überwachungssysteme installiert, die potenzielle Verstöße automatisch an die Frankfurter Compliance-Zentrale melden. Die örtlichen Compliance-Mitarbeiter stellen sicher, dass lokale Gesetze eingehalten und Richtlinien des Konzerns umgesetzt werden. Die Leiterin Compliance untersteht direkt dem Vorstandsvorsitzenden und berichtet dem Vorstand regelmäßig zum Stand der Umsetzung. Zusätzlich erhält der Aufsichtsrat einen jährlichen Bericht.